銀河證券內控管理不完善等被警示

中新經緯12月27日電 27日，北京證監局網站發佈《關於對銀河證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》(以下簡稱《警示函》)。

據《警示函》，經查，銀河證券股份有限公司(以下簡稱“銀河證券”)存在以下問題：

一是衍生品業務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源覈查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。

二是經紀業務存在部分合規風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，佣金費率管理不到位等情形。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第三十二條等規定，北京證監局決定對銀河證券採取出具警示函的行政監管措施。(中新經緯APP)